1950年10月中国卷入朝鲜战争之时，毛泽东和北京领导层的愿望是把美国人逐出整个朝鲜半岛，[1]取得一次辉煌的胜利。9个月之后，战场上严酷的现实，迫使北京领导层对其在朝鲜的目标进行调整。1951年7月10日，结束朝鲜冲突的谈判开始在开城举行。虽然中美双方参战的军事力量最终都未能展示出压倒对方的优势，双方的实际军事阵线也从未发生过重大改变，可是，战争还是持续到1953年7月才告结束。9tU孤独书斋学术网
军事冲突，如卡尔·冯·克劳塞维茨所说，是政治通过其他手段的继续。在此意义上，朝鲜战争如何结束同其如何爆发一样重要。然而，由于朝鲜战争的起因问题颇具政治敏感性，学者乃至公众，均将大部分注意力集中于研究战争的起源而不是它的结束。而那些确实意识到研究战争结束问题之重要性的学者们长期所面对的障碍是：缺少探究共产党方面内幕的可靠资料，尽管人们对美国-联合国方面结束朝鲜战争的战略的确进行了比较深入的研究，[2]可是对于中国共产党处理停战和谈问题的详情我们则知之甚少。[3]9tU孤独书斋学术网
本文的目的是基于中国方面新近公开的资料，对中国方面结束朝鲜战争战略的制定和发展过程进行评论和回顾。首先要分析北京领导层是如何看待朝鲜危机的含义的，以及北京方面通过参与战争所要达到的目标。然后，将分阶段探讨北京的目标是如何在卷入战争的过程中不断发生变化的，以及为达到这些目标所制定的战略是如何一再被迫进行相应调整的。中心议题是在北京对朝鲜危机变化过程的认识形成及相应处理方面有三种互动关系起到了决定性的作用：中共领导人从国内及国际的角度对制定朝鲜战略的考虑，共产党方面所采取的与美国-联合国方面相对立的结束朝鲜战争的战略，以及北京、莫斯科与平壤对各自在朝鲜利益的认识。9tU孤独书斋学术网
北京对朝鲜危机的看法9tU孤独书斋学术网
朝鲜战争于1950年6月25日爆发并未使北京感到意外，但是华盛顿决定既卷入朝鲜又插手台湾事务确使北京始料不及。[4]因此，朝鲜危机使北京面对的不仅有一系列的挑战，还有一系列的机会。一方面，朝鲜危机从不同的意义上来说威胁到北京的重要利益：它对中国，特别是中国东北地区的安全构成潜在威胁；它对北京的中共领导人于1946—1947年提出的东亚地区是“国际帝国主义链条上薄弱的一环”这一整体构想的正确性提出了质疑；它对台湾海峡两岸中共与国民党的对峙情势提出了挑战；它也为依照北京的希望应遵循中国模式而发展的东亚地区革命蒙上了阴影；最后但并非不重要的是，战争的爆发给已成为刚刚建立的中华人民共和国的统治者毛泽东及中共领导层造成了极大的内部压力。[5]9tU孤独书斋学术网
另一方面，朝鲜危机又为北京领导人提供了潜在的机遇。在审度朝鲜危机可能对中国带来的不利影响的时候，毛泽东和他的中共同事们可以清楚地意识到，通过在朝鲜和台湾坚决抗击帝国主义侵略，他们将可能利用来自外部的巨大压力推进中国人民的革命势头，扩大中共作为执政者的权威和声望。这将为毛泽东的把旧中国转变为社会主义新中国的宏伟计划奠定基础。就其国际影响而言，朝鲜危机的确是对亚太地区国际格局的挑战。然而，新中国外交政策的主要目标之一，便是猛烈冲击由西方国家主宰的国际秩序，北京领导人认为北朝鲜的胜利(最好是在中国支援下获胜)有助于在东亚建立新的国际秩序。所以在北京领导人眼里，朝鲜半岛冲突的升级并非不能容忍，尽管他们并不愿意出现这种情况。中国共产党同北朝鲜共产党之间的关系是错综复杂的。金日成在努力同他的中国同志保持合作关系的同时，对中国的影响也保持着高度的警惕。[6]9tU孤独书斋学术网
对毛泽东和中共领导人来说，朝鲜战争的扩大将不可避免地威胁到中国的国家安全利益，但是同时又能给中国共产党人提供了一种可能的机会，从而在中共亚洲革命日程表上排列在优先位置的地区扩大中国革命的影响。[7]从一开始，毛泽东和中共领导人对朝鲜战争就有一种复杂的心情：如果不能把美国人逐出朝鲜将意谓着中国没有安全保障，而成功则会提高中国革命的国际声誉和影响力。9tU孤独书斋学术网
关于参战的步骤安排9tU孤独书斋学术网
北京领导人正是根据以上考虑确定对于朝鲜危机的战略的。到7月初，北京领导人已决定推迟有关台湾战役的一系列计划，而把注意力集中在朝鲜。[8]为了应付“最坏的情况”，北京于7月中旬组建了一支“东北边防军”，并于8月初在中朝边境部署了26万多人的中国军队。[9]8月18日，在经过一系列慎重考虑和调整之后，毛泽东确定9月底为中国军队完成入朝参战的一切准备工作的最后期限。[10]9tU孤独书斋学术网
在国内战线上，北京领导人发动了以“打败美国侵略”为中心口号的”伟大的抗美援朝运动”。北京方面利用每一种可能的手段在中国老百姓中间激起“仇恨美帝国主义”的情绪。他们着重强调的是：美国长期以来对中国进行了政治和经济侵略，日趋没落的资本主义美国并不像其外表显示的那样强大，中美两国之间的对抗是不可避免的。[11]同时，北京领导人决定在全国范围内开展一场旨在镇压“反革命分子和反革命活动”的运动，并使其在数月之内中国军队入朝参战时达到高潮。[12]9tU孤独书斋学术网
所有这一切均表明北京领导人在处理朝鲜危机时所采用的方式实质上是综合性的。在毛泽东和中共领导人的眼中，中国的安全利益将通过保障中朝边境的安全，提高中共在国内的权威和信誉，以及使新中国的国际威望不断上升来得以实现。北京领导人决心同时实现这些目标。9tU孤独书斋学术网
周恩来在7月12日声明中提出了“和平解决”朝鲜危机的五项先决条件：所有外国军队应撤出朝鲜；美国军事力量应撤出台湾海峡；朝鲜问题应由朝鲜人民自己解决；中国在联合国的席位应由北京拥有；召开四国(苏、美、英、法)会议讨论与日本签订和平条约的问题。[13]在随后的两个月中，北京不断地在一些其他场合重申这些条件。9tU孤独书斋学术网
这些条件的提出显露了北京看待朝鲜危机的基本趋向：危机大大超出朝鲜冲突本身，其解决应同时包括台湾问题及中华人民共和国在联合国的席位问题。然而，直到仁川登陆之前，共产党方面扮演主角的一直是平壤和莫斯科。金日成作为一名朝鲜民族主义者，在他认为局势已经得到控制的情况下，并不愿让中国人进行长时间的干预。[14]另一方面，斯大林最优先考虑的是避免同美国直接冲突，因此，采取了一种“等着瞧”的态度。在这种境况之下，北京提出的结束战争的条件，与其说是一种结束战争的具体战略，毋宁说是为其综合军事准备和政治动员进行辩护的手段。9tU孤独书斋学术网
仁川登陆之后：确定中国的参战目标及作出参战决定9tU孤独书斋学术网
1950年9月15日美军仁川登陆的成功改变了朝鲜战争的整体态势。在北朝鲜抵抗力量逐步崩溃，联合国军向北推进的情况下，毛泽东和他的同志们不得不就是否派中国军队入朝这一问题作出决定。9tU孤独书斋学术网
在10月份的前三个星期中，北京作出了入朝参战的决定。作出这一决定的过程是复杂的。中国最高领导层处于严峻国内形势和恶劣国际条件带来的强大压力之下，中央内部在是否必须参战的问题上也未能达成一致意见。10月2日，毛泽东及中央书记处初步决定派中国军队入朝，毛并将此决定告知了斯大林。[15]然而，在政治局会议上讨论此一决定时，多数中央领导人对派军队入朝持保留意见。在经过激烈的辩论之后，政治局才批准了这一决定。[16]9tU孤独书斋学术网
10月8日，毛泽东发出了入朝参战的最后命令。但是，因斯大林不愿实现先前作出的苏联为中国入朝地面部队提供空中掩护的承诺，毛不得不在10月12日和17日两次推迟中国军队入朝的最后日期。[17]历史学家迈克尔·亨特无疑是正确的，他认为“要想揭示毛泽东介入朝鲜危机决策幕后的真正动机，就必须进行与毛泽东所全力应付的危机同样复杂的考虑”。[18]9tU孤独书斋学术网
然而，作出参战决定的基本过程是清晰的。从一开始，毛泽东就倾向于参战：在北京作出参战决定的每一个紧要关头他都扮演了中心角色。在10月2日中央书记处会议上，毛明确表示中国必须参战，并且促使中共中央领导人作出了最初的决定。[19]在10月4日至5日的政治局会议上，毛利用他的权威和政治智慧保障了参战决定得以确认和实施。[20]最后，在北京面对因莫斯科拒绝在朝鲜为中国军队提供直接空中支援而引起的严重挑战时，毛再一次使他的同志们确信参战是中国的唯一选择。[21]9tU孤独书斋学术网
通过强调在朝鲜战胜美国符合中国的根本利益，毛为他的参战决定提供了依据。在他同斯大林的函电往来及他在中共中央的讲话中，这位主席强调，为了“解决朝鲜问题”，中国军队应该参与战争，这意味着他们能够“消灭来自美国和其他国家的侵略者，把他们赶出(朝鲜)”。毛泽东把“解决朝鲜问题”同中国和“整个东方”联系一起，强调指出，中国的参战将会加强中共对中国国家和社会的控制，促进东方的革命事业循着中国模式发展。[22]9tU孤独书斋学术网
然而，从一开始，毛的以辉煌胜利战胜美国的雄心就受限制于他所拥有的手段，特别是斯大林未能向中国在朝鲜的军事行动提供空中支援所带来的后果。[23]尽管中国军队出现在朝鲜战场的前六个月中准备采取守势，但中共中央领导层还是在毛泽东的推动下决定参与战争。[24]10月19日，大批中国军队开始入朝。9tU孤独书斋学术网
拒绝谈判：谋求全胜9tU孤独书斋学术网
在随后的几周中，联合国军迅速逼近中朝边境，这给中国人造成了更大压力，同时也向他们提供了新的机会。经毛泽东批准，中国人民志愿军总司令彭德怀采取了诱敌深入，而后集中优势兵力从后方及两翼围而歼之的战略。10月25日，志愿军在云山地区发动了入朝后的首次战役，迫使联合国军从鸭绿江边撤退至清川江。[25]9tU孤独书斋学术网
这本该给联合国军传递一个严重警告，但是，道格拉斯·麦克阿瑟将军对此却没有在意。11月中旬，他又发起了新一轮“结束战争”的攻势。彭德怀命令志愿军各部队后撤30公里，占据有利地势，等待最好机会歼灭来犯之敌。[26]11月下旬，联合国军进入志愿军的包围圈。11月25日，中国军队开始了强有力的反击。到12月中旬，中朝联军已基本控制了所有北朝鲜的国土。9tU孤独书斋学术网
中国人在军事上的胜利使北京领导人在通过谈判结束战争方面处于有利地位，如果北京愿意这样做的话。12月8日，以印度为首的13个非西方国家向北京提出了一项和平建议。他们建议中国在三八线停止进攻。在停火的基础上，召开对朝鲜问题感兴趣的大国会议讨论最终解决朝鲜危机问题。6天之后，联合国成立了一个寻求“停火基础”的三人小组。为了使北京认识到停火符合其利益，印度不断地向中国人保证，13国的建议并不是由西方策划的，为换取北京接受停火，他们还保证将中国的其他利益也考虑在内。[27]9tU孤独书斋学术网
然而，北京领导人除获取全面胜利之外对其他概不考虑。12月8日，中国外交部高级官员陈家康质问印度人为什么13国停火建议不在美军-联合国军越过三八线时提出，而在中朝联军向前挺进时提出,[28]3天后，周恩来在约见印度驻华大使潘尼迦时强调指出，由于三八线已经被美国人所破坏，中国人无需再去尊重它。[29]9tU孤独书斋学术网
中国在战场上的指挥员，特别是彭德怀，对中国军队是否应继续进攻持保留意见。他们很清楚，尽管中国军队已在反击联合国军的作战中取得了初步胜利，但是由于后勤系统薄弱和缺乏空中支援，这支军队还是脆弱的。彭因此认为中国人在获得国内增援以使其地面及空中劣势得以改善之前不应再继续进攻。[30]9tU孤独书斋学术网
然而，毛泽东在志愿军前两次战役辉煌战果的鼓舞下，依然坚持最初制定的“消灭敌军，把美国人赶出朝鲜半岛”的目标。这位主席在12月4日指出，中国在前两次战役中取得的胜利已使战争形势变得对中国有利。主席推测，在中国的压力下，美国会要求停火。如果情况如此，他将要求美国人保证从朝鲜半岛撤军，作为实现停火的第一步，美国军队必须撤退至三八线以南。在对敌作战取得更为决定性的胜利之前，他拒绝考虑通过谈判结束朝鲜冲突的任何建议。12月21日，他命令彭德怀“发动另一次战役”并“跨过三八线”。[31]第二天，北京正式拒绝了13国的停火建议。9tU孤独书斋学术网
1950年的最后一天，中国军队开始了第三次战役，联合国军继续后撤。1951年1月4日汉城落入中朝联军之手。1月8日，中朝联军先头部队抵达三七线。[32]9tU孤独书斋学术网
此时，联合国三人停火小组于1月11日提出了解决朝鲜冲突的五项原则。在建议立即实现停火的同时，这些原则许诺外国军队将逐步撤离朝鲜，召开一次四大国(苏联、美国、英国、中国)会议解决远东重大问题，台湾及中华人民共和国在联合国的席位问题也一并列入四大国会议议程。[33]9tU孤独书斋学术网
现在回顾起来，这一决议案很可能给北京提供了一次结束战争的良机。虽然中朝联军在第三次战役中取得了令人难忘的战果，但由于他们的补给线过长，伤亡不断增加，进攻的潜力已近枯竭。由于担心继续前进会使中朝联军的侧翼置于敌军的进攻之下，彭德怀命令停止进攻行动，巩固现有战果。[34]即刻停火可使共产党人占据已有的地盘，如果停火失败亦可使他们获得宝贵的时间以重建进攻的潜力。[35]9tU孤独书斋学术网
此外，共产党人方面若接受这一议案将肯定能把华盛顿置于两难境地。尽管华盛顿并不完全同意13国议案的所有原则，但美国还是了赞成票。正如艾奇逊后来所说，华盛顿面对一种困难的选择：支持该议案的结果是“失去朝鲜人并会在国会和新闻界引起震怒”，不支持该议案则会导致“在联合国中失去多数的支持”。艾奇逊承认，做出支持该建议的决定在很大程度上是基于希望中国会拒绝接受它。[36]9tU孤独书斋学术网
北京领导人决定拒绝此议案。1月17日，周恩来指出该议案是“为美军在朝鲜赢得喘息的时间”，他提出了北京方面的谈判条件。他呼吁在中国召开七大国会议，使中华人民共和国立即代表中国在联合国中获得席位，并要求所有外国军队撤出朝鲜和台湾。[37]在当时这些条件使通过谈判结束战争成为不可能。9tU孤独书斋学术网
北京的不妥协态度是建立在几个关键性因素之上的。首先，毛泽东认为中朝联军在战场上仍占据上风。虽然彭德怀及在朝鲜的其他中国战地指挥员发现继续向前进攻对他们的部队来说是困难的，但毛在北京的看法却截然不同。他以自己在中国内战中所获的经验观察朝鲜冲突，确信中国军队在数量和士气上都胜过敌方，肯定能扩大战果。在1月14日致彭德怀的电报中，毛提出了美军-联合国军未来行动的两种可能性：“(1)在强大的中朝联军的压力下，(敌人)在进行象征性抵抗之后，可能会从南朝鲜撤退……(2)敌人可能在大邱和釜山顽抗，但在我们耗尽他们的潜力之后，最终将从朝鲜撤退。”[38]很明显，这位主席相信中国人能够将美国人赶出朝鲜。9tU孤独书斋学术网
需要同北朝鲜保持团结是北京采取不妥协态度的另一个原因。北朝鲜领导人，包括金日成和朴宪永在内，都希望能使朝鲜半岛得到统一，他们不相信彭德怀关于中朝联军已无力继续进攻的看法。[39]他们向毛泽东和斯大林抱怨彭德怀。[40]北京的最高领导层在意识到同北朝鲜保持协调一致的必要性之后，于1月14日致电金日成,表明了中国的官方立场。这封电报强调，立即停火在共产党一方是不能接受的。只有当美国-联合国一方对诸如从朝鲜撤出全部外国军队、解决台湾问题、把其他远东重要问题提上议事日程等重要条件表示同意之后，北京才能同意进行谈判。北朝鲜对这一反馈感到满意并于1月16日复电表示同意。[41]3天之后，毛泽东指示中国人民志愿军向北朝鲜人民、政府、党，特别是向“朝鲜人民的领袖金日成同志”致以“衷心敬意”。[42]在这一背景之下，周恩来于1月17日拒绝了13国建议。9tU孤独书斋学术网
从更深的层次上去理解，毛泽东寻求在朝鲜获取全面胜利是为了最大限度地利用这一胜利，按照中国共产党的要求将对中国人民进行的政治动员向前推进。中国对朝鲜战争的参与，如北京领导人所期待的，在中国人民中间掀起了爱国主义和革命民族主义的新浪潮。对“抗美援朝伟大运动”的宣传很快便超越了最初关于“保家卫国”的宣传重点，而进入了一个强调在共产党领导下建设强大而自豪的“新中国”的新阶段。毛泽东及其他北京领导人清楚地意识到，共产党在朝鲜战场上继续获胜将会使这场运动更加广泛深入。2月2日，中共中央发出了“在全国各阶层推动抗美援朝运动的通知”。文件号召全党全国以更广泛深入地开展”抗美援朝伟大爱国运动”来响应中国人民志愿军在朝鲜所取得的胜利。文件特别强调了要把运动引向“提高对美帝国主义的警惕和憎恨”，同时“激发(中国人民)的民族自信心和自尊心”的方向。北京领导人希望将这一运动渗透到中国社会的每一个角落，使中国人民从灵魂深处拥护“毛主席、人民政府和中国共产党的领导”。[43]两周之后，根据毛的意见，召开了一次中央政治局扩大会议，再次强调了在全国开展“抗美援朝伟大运动”的重要性，以使每一个中国人都能通过参加这一运动而受到“再教育”。[44]因此，对北京方面来说，此时实现停火是不受欢迎的。
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